AS Denda 16 Firma Wall Street AS$1.8b Atas Dakwaan Gunakan Aplikasi Peribadi Untuk Urusan Jual Beli

AS Denda 16 Firma Wall Street AS$1.8b Atas Dakwaan Gunakan Aplikasi Peribadi Untuk Urusan Jual Beli

Agensi pengawal selia AS telah mengenakan penalti ke atas 16 firma kewangan termasuk Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sac

Agensi pengawal selia AS telah mengenakan penalti ke atas 16 firma kewangan termasuk Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley dan UBS.

Denda dengan jumlah AS$1.8 bilion itu dikenakan atas dakwaan kakitangan bank yang terlibat telah berbincang mengenai tawaran serta perdagangan menggunakan peranti dan aplikasi peribadi.

Siasatan industri menyeluruh yang pertama kali dilaporkan oleh Reuters tahun lepas merupakan kes penting bagi Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan Suruhanjaya Dagangan Hadapan Komoditi (CFTC).

Dari Januari 2018 hingga September 2021, kakitangan bank secara rutin berkomunikasi tentang perkara perniagaan seperti hutang dan urus niaga ekuiti dengan rakan sekerja, pelanggan dan penasihat pihak ketiga lain menggunakan aplikasi pada peranti peribadi mereka, kata agensi itu.

Firma yang terlibat tidak mengekalkan majoriti maklumat sembang peribadi tersebut, melanggar peraturan persekutuan yang memerlukan broker dan institusi kewangan lain untuk mengekalkan komunikasi perniagaan.

Isu tersebut menghalang keupayaan agensi untuk mengawasi pasaran kewangan, memastikan pematuhan dengan peraturan utama dan mengumpulkan bukti dalam penyiasatan lain yang tidak berkaitan, kata agensi itu.

Jurucakap UBS, Morgan Stanley dan Citi berkata pihak bank gembira dapat menyelesaikan perkara itu. Bank of America, Barclays, Goldman Sachs, Nomura dan Credit Suisse enggan mengulas.

“Keputusan hari ini, baik dari segi firma yang terlibat dan saiz penalti yang kenakan menekankan kepentingan keperluan penyimpanan rekod. Jika terdapat dakwaan atau salah laku, kita mesti dapat memeriksa buku dan rekod syarikat yang terlibat,” kata Gurbir Grewal, pengarah Bahagian Penguatkuasaan SEC.

Kegagalan itu berlaku di semua 16 firma dan melibatkan pekerja di pelbagai peringkat, termasuk pegawai bank dan peniaga pelaburan kanan dan junior, kata SEC.

COMMENTS

WORDPRESS: 0
DISQUS: